白銀市白銀區(qū)檢察院創(chuàng)建“123”工作模式嚴(yán)管厚愛(ài)護(hù)航民營(yíng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展

　　2022年，白銀市白銀區(qū)檢察院以亮點(diǎn)工作品牌創(chuàng)建項(xiàng)目為契機(jī)，創(chuàng)建“123”工作模式，全面推動(dòng)涉案企業(yè)合規(guī)第三方審查機(jī)制落地落實(shí)，為民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展保駕護(hù)航。

明確一個(gè)目標(biāo)

　　2022年4月22日，白銀市人民檢察院組織涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制管理委員會(huì)成立大會(huì)暨第一次聯(lián)席會(huì)議，并成立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制管理委員會(huì)及辦公室。白銀市司法局、財(cái)政局等九部門(mén)作為管委會(huì)成員單位，選任涉案企業(yè)進(jìn)行合規(guī)審查整改評(píng)估專(zhuān)家?guī)?。評(píng)估及工作機(jī)構(gòu)成立后，白銀區(qū)檢察院始終以實(shí)現(xiàn)平等保護(hù)民營(yíng)企業(yè)，促進(jìn)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)為目標(biāo)，有序開(kāi)展企業(yè)合規(guī)案件審查工作。截至目前，已辦理或協(xié)助辦理涉案企業(yè)合規(guī)審查案件3件，為相關(guān)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、上市融資，健康發(fā)展提供檢察保障。

聚焦兩個(gè)突破

　　一是質(zhì)量上要有新突破。通過(guò)監(jiān)督考察涉案企業(yè)，發(fā)現(xiàn)部分企業(yè)僅制訂了松散的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和內(nèi)部管理規(guī)則，沒(méi)有建立覆蓋事前、事中、事后全鏈條合規(guī)的工作機(jī)制。據(jù)此，白銀區(qū)檢察院與第三方評(píng)估機(jī)制管理委員會(huì)共同組建臨時(shí)團(tuán)隊(duì)，對(duì)涉案企業(yè)進(jìn)行事前預(yù)防宣講、事中激勵(lì)引導(dǎo)、事后跟蹤回訪，借助“外腦”，對(duì)涉案企業(yè)提供專(zhuān)業(yè)、精準(zhǔn)的合規(guī)指引，堵塞管理漏洞。同時(shí)對(duì)已辦結(jié)案件中有合規(guī)審查必要的企業(yè)制發(fā)檢察建議，督促企業(yè)開(kāi)展合規(guī)建設(shè)。經(jīng)過(guò)宣傳推廣，許多企業(yè)學(xué)習(xí)已“治愈”企業(yè)規(guī)范的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理制度和合規(guī)體系建立方法，達(dá)到企業(yè)之間學(xué)習(xí)借鑒、取長(zhǎng)補(bǔ)短的良性互動(dòng)，實(shí)現(xiàn)“辦理一案，治理一行業(yè)”的社會(huì)效果。

　　二是效率上要有新突破。打通層報(bào)審批“快車(chē)道”。對(duì)決定啟動(dòng)涉案企業(yè)合規(guī)審查的3件案件，召開(kāi)檢察官聯(lián)席會(huì)討論通過(guò)后，2日內(nèi)層報(bào)省檢察院審批，5日內(nèi)收到省檢察院批復(fù)，審批程序高效、迅速。形成委托申請(qǐng)“流水線”。通過(guò)基層檢察院申請(qǐng)、市級(jí)檢察院委托、管委會(huì)成立專(zhuān)家組等規(guī)范化流程，制作制式申請(qǐng)文書(shū)、委托文書(shū)，與管委會(huì)積極會(huì)商，根據(jù)企業(yè)合規(guī)整改需要選派專(zhuān)家，實(shí)現(xiàn)整改企業(yè)、評(píng)估專(zhuān)家、檢察機(jī)關(guān)三方各司其職。劃清監(jiān)督與驗(yàn)收的“分界線”。在專(zhuān)家組評(píng)估考察期間，檢察機(jī)關(guān)不干涉、不影響評(píng)估結(jié)果，僅對(duì)專(zhuān)家組擬定的考察期限進(jìn)行督促。驗(yàn)收整改結(jié)果時(shí)，根據(jù)專(zhuān)家評(píng)估組出具的考察評(píng)估報(bào)告，檢察機(jī)關(guān)通過(guò)對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地實(shí)地考察、對(duì)安全生產(chǎn)管理規(guī)定逐項(xiàng)檢查、對(duì)企業(yè)人員抽查詢問(wèn)等方式驗(yàn)收企業(yè)整改效果。

實(shí)現(xiàn)三個(gè)創(chuàng)新

　　一是探索企業(yè)合規(guī)審查異地協(xié)作新模式。針對(duì)涉案企業(yè)注冊(cè)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)地和犯罪地相分離的情況，通過(guò)借鑒滬、浙、蘇、皖先進(jìn)工作經(jīng)驗(yàn)，協(xié)助山東省臨邑縣檢察院開(kāi)展企業(yè)合規(guī)審查異地協(xié)作配合。兩地檢察機(jī)關(guān)分別委托第三方監(jiān)督委員會(huì)選派專(zhuān)家，通過(guò)線上召開(kāi)合規(guī)考察啟動(dòng)儀式，簽訂《涉案企業(yè)合規(guī)考察第三方監(jiān)督協(xié)議書(shū)》，共同選派專(zhuān)家組成第三方監(jiān)督評(píng)估小組，確立了委托方發(fā)起、受托方協(xié)助、第三方執(zhí)行評(píng)估的合規(guī)考察異地協(xié)作模式。

　　二是針對(duì)企業(yè)亟需整改問(wèn)題提出新意見(jiàn)。針對(duì)企業(yè)特點(diǎn)，和短板弱項(xiàng)，因案制宜提出整改意見(jiàn)。如，協(xié)助山東臨邑縣檢察院辦理的A企業(yè)及工作人員環(huán)境污染一案中，主要對(duì)企業(yè)安全生產(chǎn)、固體危廢處理流程和制度整改提出嚴(yán)格要求；辦理的B企業(yè)員工涉嫌重大責(zé)任事故一案中，主要對(duì)涉案企業(yè)生產(chǎn)制作工藝、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、事故防范方面整改進(jìn)行嚴(yán)格考察；企業(yè)非法采礦、非法占用農(nóng)用地一案中，主要對(duì)涉案企業(yè)生態(tài)環(huán)境修復(fù)治理問(wèn)題進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)評(píng)估考察。

　　三是介紹企業(yè)事前合規(guī)的行業(yè)治理新方法。在涉案企業(yè)合規(guī)考察過(guò)程中，檢察機(jī)關(guān)會(huì)同工商聯(lián)、市場(chǎng)監(jiān)督管理局等相關(guān)單位，對(duì)涉案企業(yè)及關(guān)聯(lián)企業(yè)進(jìn)行走訪與安全隱患排查，提醒企業(yè)及早健全其他管理制度，做到企業(yè)管理各項(xiàng)制度事前合規(guī)。通過(guò)對(duì)案件審查和企業(yè)整改，教育警示同行從業(yè)人員尊法守法，促進(jìn)涉案企業(yè)及關(guān)聯(lián)企業(yè)提前預(yù)防、共同整改，使企業(yè)由事后整改向“終身合規(guī)”良性發(fā)展。