甘肅省檢察院發(fā)布檢察聽(tīng)證典型案例

案例一：魏某某等四人拒不支付勞動(dòng)報(bào)酬不起訴案——以公開(kāi)聽(tīng)證當(dāng)好農(nóng)民工“護(hù)薪人”和民營(yíng)企業(yè)發(fā)展“護(hù)航人”

基本案情

魏某某，男，系甲建設(shè)工程有限公司原法定代表人。

曹某某，男，系乙建設(shè)工程有限公司法定代表人。

尤某某，男，系某建筑有限責(zé)任公司法定代表人。

王某甲，男，系某商貿(mào)有限公司法定代表人。

2014年8月，甲建設(shè)工程有限公司（以下簡(jiǎn)稱“甲公司”）中標(biāo)承建某縣“錦繡家園”小區(qū)建設(shè)項(xiàng)目一、四標(biāo)段。其間，甲公司拖欠37名農(nóng)民工工資735796元。2014年9月至2015年11月間，曹某某、尤某某、王某甲分別從甲公司承包“錦繡家園”小區(qū)建設(shè)項(xiàng)目一、四標(biāo)段土建工程，外墻保溫工程，門(mén)窗和護(hù)欄工程。其間，曹某某拖欠92名農(nóng)民工工資1439088元；尤某某拖欠87名農(nóng)民工工資1712370元；王某甲拖欠50名農(nóng)民工工資1243744元。2019年1月，被害人王某乙等人因領(lǐng)不到工資陸續(xù)到人力資源和社會(huì)保障局投訴。該局向魏某某、曹某某、尤某某、王某甲四人送達(dá)限期整改指令書(shū)，4人均未在限期內(nèi)支付農(nóng)民工工資。至2019年5月，某縣城投公司支付甲公司工程比例為92.49%；甲公司超額支付曹某某工程款、支付尤某某84.86%的工程款、支付王某甲96.75%的工程款。至此，四名被不起訴人完全有能力支付農(nóng)民工工資。在提起公訴前，拖欠的農(nóng)民工工資已全部付清，四名被不起訴人均自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

聽(tīng)證情況

案件經(jīng)民樂(lè)縣檢察院、張掖市檢察院層報(bào)甘肅省檢察院審查后，二級(jí)大檢察官、甘肅省檢察院檢察長(zhǎng)朱玉親自審查辦理此案，并于2021年2月5日在民樂(lè)縣人民檢察院公開(kāi)聽(tīng)證室主持召開(kāi)聽(tīng)證會(huì)。

一是扎實(shí)開(kāi)展聽(tīng)證會(huì)前籌備。聽(tīng)證開(kāi)始前，朱玉檢察長(zhǎng)親自審定了聽(tīng)證方案，并對(duì)聽(tīng)證員選任條件進(jìn)行親自把關(guān)。為多方聽(tīng)取意見(jiàn)，檢察機(jī)關(guān)邀請(qǐng)了人大代表、政協(xié)委員、律師、新聞?dòng)浾吆腿嗣袢罕妳⑴c聽(tīng)證，并向社會(huì)發(fā)布了公開(kāi)聽(tīng)證公告。

二是召開(kāi)檢察官聯(lián)席會(huì)議，形成初步處理意見(jiàn)。為審慎處理案件，在聽(tīng)證會(huì)召開(kāi)之前，朱玉檢察長(zhǎng)主持召開(kāi)省市縣三級(jí)人民檢察院跨單位、跨部門(mén)檢察官聯(lián)席會(huì)議，在全面充分討論的基礎(chǔ)上，形成初步處理意見(jiàn)。

三是全面聽(tīng)取各方意見(jiàn)。聽(tīng)證會(huì)上，承辦檢察官匯報(bào)了案件和擬處理意見(jiàn)后，公安機(jī)關(guān)代表、農(nóng)民工代表、犯罪嫌疑人及其辯護(hù)人等各方全面充分發(fā)表了意見(jiàn)。隨后，7名聽(tīng)證員離席對(duì)案件進(jìn)行專門(mén)評(píng)議，最終一致同意對(duì)四名犯罪嫌疑人作相對(duì)不起訴。案件經(jīng)提請(qǐng)檢察委員會(huì)專題討論后，檢察機(jī)關(guān)依法決定對(duì)魏某某等四名犯罪嫌疑人不起訴。

典型意義

檢察機(jī)關(guān)在辦理弱勢(shì)群體合法權(quán)益保護(hù)和民營(yíng)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)矛盾相交織案件時(shí)，應(yīng)在“打擊犯罪”和“保護(hù)經(jīng)營(yíng)”中找到最佳平衡點(diǎn)、最大公約數(shù)，做好“六穩(wěn)”工作，落實(shí)“六?！比蝿?wù)。本案中，檢察機(jī)關(guān)認(rèn)真踐行以人民為中心的發(fā)展思想，在辦案中監(jiān)督，在監(jiān)督中辦案，將人民群眾合法權(quán)益的保護(hù)落實(shí)在檢察監(jiān)督和司法辦案全過(guò)程。

該案是二級(jí)大檢察官朱玉首次與基層檢察官成立辦案組聯(lián)合辦理案件，大檢察官落實(shí)司法辦案親歷性要求，以公開(kāi)聽(tīng)證方式辦理具體案件，帶動(dòng)檢察人員法治思維、辦案理念、工作方式的提升，也提高了司法公信力。在大檢察官主持下，檢察機(jī)關(guān)對(duì)涉民企擬不起訴案件進(jìn)行公開(kāi)聽(tīng)證，全面聽(tīng)取各方意見(jiàn)，接受社會(huì)監(jiān)督，以公開(kāi)促公正，傳播檢察好聲音，讓人民群眾在檢察辦案中感受到公平正義，實(shí)現(xiàn)了檢察監(jiān)督和司法辦案政治效果、法律效果、社會(huì)效果的有機(jī)統(tǒng)一。

案例二：張某某等8人侵犯公民個(gè)人信息案——以公開(kāi)聽(tīng)證督促相關(guān)行政單位共同履職，為公民個(gè)人信息提供“C位保護(hù)”

基本案情

隴西縣檢察院刑事檢察部門(mén)在辦理張某某、馬某某等8人侵犯公民個(gè)人信息案時(shí)發(fā)現(xiàn)，隴西縣A裝修有限公司離職員工王某某向定西B裝飾工程有限公司員工王某、馬某、周某出售公民個(gè)人信息，隨即于2021年3月2日將該線索移送該院行政檢察部門(mén)辦理。經(jīng)審查發(fā)現(xiàn)，2019年9月、2020年10月，定西B裝飾工程有限公司市場(chǎng)部工作人員王某、馬某、周某先后兩次從隴西縣某房地產(chǎn)公司、隴西縣A裝修有限公司離職員工王某某處非法購(gòu)買(mǎi)公民個(gè)人信息共計(jì)6500余條，涉案信息內(nèi)容包括業(yè)主姓名、小區(qū)名稱、房屋面積、戶型、業(yè)主手機(jī)號(hào)碼等。

檢察機(jī)關(guān)雖然對(duì)刑事案件涉案人員依法進(jìn)行了處理，但同時(shí)發(fā)現(xiàn)監(jiān)管部門(mén)對(duì)房產(chǎn)開(kāi)發(fā)公司和裝修企業(yè)的監(jiān)管漏洞尚未堵塞，行業(yè)內(nèi)轉(zhuǎn)賣(mài)、交換或無(wú)償提供消費(fèi)者個(gè)人信息的違法問(wèn)題仍然存在。相關(guān)企業(yè)利用非法掌握的公民個(gè)人信息，頻繁電話騷擾，對(duì)廣大消費(fèi)者正常工作和生活造成了嚴(yán)重滋擾，社會(huì)公共利益受到侵害并處于持續(xù)狀態(tài)。

檢察機(jī)關(guān)審查后認(rèn)為，上述監(jiān)管問(wèn)題的存在與相關(guān)職能部門(mén)存在履職空白有關(guān)。在充分了解相關(guān)行政機(jī)關(guān)職責(zé)權(quán)限后，檢察機(jī)關(guān)與縣市場(chǎng)監(jiān)管局和縣住建局職能部門(mén)進(jìn)行訴前蹉商，上述兩機(jī)關(guān)均表示該案不屬于自己管轄?？h市場(chǎng)監(jiān)管局認(rèn)為，按照誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)的原則，縣住建局是房地產(chǎn)公司和裝修行業(yè)的主管部門(mén)，對(duì)侵害公民個(gè)人信息的行為具有管轄權(quán)；縣住建局則認(rèn)為，其雖為房地產(chǎn)公司和裝修行業(yè)的主管部門(mén)，但僅對(duì)住房保障、城鄉(xiāng)規(guī)劃、房地產(chǎn)市場(chǎng)、建筑市場(chǎng)、城市建設(shè)、工程質(zhì)量安全等方面的違法行為實(shí)施稽查，市場(chǎng)主體侵犯公民個(gè)人信息的行為實(shí)質(zhì)是對(duì)消費(fèi)者權(quán)益的一種侵害，是一種消費(fèi)過(guò)程中的市場(chǎng)主體違法行為，縣市場(chǎng)監(jiān)管局應(yīng)按照權(quán)限依法履行職責(zé)。

聽(tīng)證情況

鑒于本案管轄權(quán)存在爭(zhēng)議，2021年3月24日，隴西縣檢察院組織了公開(kāi)聽(tīng)證會(huì)。

聽(tīng)證會(huì)前，檢察機(jī)關(guān)邀請(qǐng)縣人大代表、縣政協(xié)委員、公益訴訟觀察員、人民監(jiān)督員作為聽(tīng)證員，通知房地產(chǎn)行業(yè)相關(guān)負(fù)責(zé)人及行政機(jī)關(guān)代表和法律顧問(wèn)到場(chǎng)參加聽(tīng)證。定西市檢察院相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)到會(huì)加強(qiáng)對(duì)下指導(dǎo)。同時(shí)，該院邀請(qǐng)了縣工商聯(lián)代表參加旁聽(tīng)。

聽(tīng)證會(huì)上，承辦檢察官就需要聽(tīng)證的議題進(jìn)行了說(shuō)明，對(duì)法律依據(jù)和行政機(jī)關(guān)職責(zé)進(jìn)行了詳細(xì)解讀，對(duì)案件進(jìn)行了釋法說(shuō)理，對(duì)由于公民個(gè)人信息泄露導(dǎo)致的精準(zhǔn)詐騙問(wèn)題進(jìn)行了深入分析，并建議各行政機(jī)關(guān)加強(qiáng)協(xié)作配合，建立健全工作會(huì)商機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)公民個(gè)人信息的保護(hù)，增強(qiáng)反電信網(wǎng)絡(luò)詐騙訴源治理。與會(huì)行政機(jī)關(guān)代表分別圍繞法律法規(guī)和機(jī)構(gòu)職責(zé)權(quán)限等相關(guān)規(guī)定，就案件事實(shí)認(rèn)定、法律適用、相關(guān)證據(jù)、爭(zhēng)議焦點(diǎn)進(jìn)行了充分的辯論，并逐一發(fā)表了意見(jiàn)。

各聽(tīng)證員廣泛發(fā)表了意見(jiàn)，一致同意檢察機(jī)關(guān)的處理建議。

根據(jù)聽(tīng)證結(jié)果，隴西縣檢察院對(duì)該案立案審查，并于2021年4月21日向隴西縣市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)出檢察建議，督促其依法履行監(jiān)督管理職責(zé)，加大對(duì)房地產(chǎn)、裝修行業(yè)侵犯公民個(gè)人信息行為的查處力度，建立長(zhǎng)效機(jī)制，保障消費(fèi)者合法權(quán)益。同時(shí)，隴西縣檢察院向縣住建局發(fā)出工作函，建議其進(jìn)一步規(guī)范房地產(chǎn)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)行為，保護(hù)業(yè)主合法權(quán)益。目前，縣市場(chǎng)監(jiān)管局已采納檢察建議，正在積極整改中。

典型意義

《中華人民共和國(guó)民法典》第四章人格權(quán)編明確規(guī)定，自然人的個(gè)人信息受法律保護(hù)。對(duì)個(gè)人信息實(shí)施收集、存儲(chǔ)、使用、加工、傳輸、提供、公開(kāi)等行為，應(yīng)當(dāng)遵循合法、正當(dāng)、必要原則，并符合法律規(guī)定的條件。實(shí)踐中，部分裝修企業(yè)非法獲取公民購(gòu)房信息，并對(duì)其實(shí)施“定向推銷(xiāo)”行為，侵害社會(huì)公共利益，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法處理。在相關(guān)行政機(jī)關(guān)對(duì)該案管轄權(quán)存在爭(zhēng)議的情況下，檢察機(jī)關(guān)主動(dòng)牽頭，以“為民辦實(shí)事”為出發(fā)點(diǎn)，綜合運(yùn)用訴前蹉商、公開(kāi)聽(tīng)證、行政公益訴訟訴前檢察建議等多種手段，督促相關(guān)行政部門(mén)達(dá)成共識(shí)、形成合力，給予公民個(gè)人信息“C位”保護(hù)。該案中，檢察機(jī)關(guān)沒(méi)有就案辦案，而是積極延伸司法職能，參與訴源治理，用實(shí)實(shí)在在的行政檢察監(jiān)督工作落實(shí)了民法典對(duì)公民權(quán)利保護(hù)的新要求。

案例三：天水恒遠(yuǎn)鞋業(yè)有限公司、王某某假冒注冊(cè)商標(biāo)案——以公開(kāi)聽(tīng)證促進(jìn)準(zhǔn)確運(yùn)用不起訴裁量權(quán)，加強(qiáng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)

基本案情

2017年3月，天水恒遠(yuǎn)鞋業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱恒遠(yuǎn)公司）和秦皇島際華三五四四鞋業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱際華公司）在秦皇島簽訂一份為期三年的合作協(xié)議。雙方約定由際華公司委托恒遠(yuǎn)公司生產(chǎn)、銷(xiāo)售“3544”牌縫幫套楦系列作訓(xùn)鞋，恒遠(yuǎn)公司每年定期支付際華公司品牌使用費(fèi)16萬(wàn)元。2018年6月25日，因“3544”牌系列作訓(xùn)鞋市場(chǎng)銷(xiāo)售不景氣，恒遠(yuǎn)公司去函商際華公司同意后雙方解除合作協(xié)議，并對(duì)其在合作期間生產(chǎn)的“3544”牌作訓(xùn)鞋進(jìn)行了庫(kù)存報(bào)備。雙方解除合作協(xié)議后，恒遠(yuǎn)公司未經(jīng)授權(quán)又私自加工生產(chǎn)印有“3544”標(biāo)識(shí)的87防寒輔助棉鞋7460雙，于2018年9月入庫(kù)，隨后出庫(kù)銷(xiāo)售給他人共計(jì)4007雙，銷(xiāo)售金額共計(jì)84303.5元。2020年7月15日，偵查機(jī)關(guān)查扣尚未銷(xiāo)售的87防寒輔助棉鞋776雙。經(jīng)核算，非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額合計(jì)為160269.5元。

2020年12月8日，天水市公安局以恒遠(yuǎn)公司法定代表人王某某涉嫌假冒注冊(cè)商標(biāo)罪，將案件移送天水市檢察院審查起訴。天水市檢察院審查后于2020年12月11日交甘谷縣檢察院辦理。

檢察履職及聽(tīng)證情況

檢察機(jī)關(guān)審查認(rèn)為，該案涉嫌假冒注冊(cè)商標(biāo)罪的行為與恒遠(yuǎn)公司的經(jīng)營(yíng)行為直接相關(guān)，恒遠(yuǎn)公司應(yīng)追加認(rèn)定構(gòu)成單位犯罪，王某某應(yīng)作為直接責(zé)任人追究刑事責(zé)任。2021年1月4日，公安機(jī)關(guān)以涉嫌假冒注冊(cè)商標(biāo)罪將恒遠(yuǎn)公司補(bǔ)充移送審查起訴。

辦案檢察官在充分聽(tīng)取辯護(hù)律師意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，向犯罪嫌疑人王某某全面闡釋認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度，進(jìn)行充分的釋法說(shuō)理，分析其犯罪行為的社會(huì)危害性，并認(rèn)真聽(tīng)取其意見(jiàn)。犯罪嫌疑人王某某對(duì)自己的行為表示真誠(chéng)悔罪，自愿簽署認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)。其已主動(dòng)聯(lián)系際華公司，就民事賠償問(wèn)題達(dá)成一致意見(jiàn)，于2020年11月23日履行賠償款20萬(wàn)元，取得際華公司諒解。

綜合考量恒遠(yuǎn)公司的犯罪時(shí)間、動(dòng)機(jī)、銷(xiāo)售數(shù)額、悔罪表現(xiàn)等因素，可以認(rèn)定其犯罪行為輕微。

為充分評(píng)估不起訴的社會(huì)影響，2021年1月，甘谷縣檢察院就該案召開(kāi)檢察聽(tīng)證會(huì)，邀請(qǐng)人大代表、政協(xié)委員擔(dān)任聽(tīng)證員，偵查機(jī)關(guān)辦案人員代表、值班律師及縣工商聯(lián)等機(jī)關(guān)代表到場(chǎng)參會(huì)。聽(tīng)證會(huì)上，參加聽(tīng)證人員相繼發(fā)表了意見(jiàn)，各位聽(tīng)證員進(jìn)行了充分提問(wèn)和認(rèn)真評(píng)議，隨后發(fā)表意見(jiàn)，對(duì)檢察機(jī)關(guān)擬作相對(duì)不起訴的處理意見(jiàn)一致表示贊成。

2021年1月，甘谷縣檢察院依法對(duì)恒遠(yuǎn)公司及王某某作出相對(duì)不起訴決定。此后，該院辦案人員對(duì)企業(yè)負(fù)責(zé)人多次進(jìn)行耐心細(xì)致的法治教育，使其認(rèn)識(shí)到侵權(quán)行為的社會(huì)危害性，并通過(guò)以案釋法的方式送法進(jìn)企業(yè)，幫助企業(yè)增強(qiáng)法治意識(shí)。

典型意義

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的重要支撐。該案既是一起典型的侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪案件，又屬于群眾關(guān)心、關(guān)注的民生領(lǐng)域犯罪案件。檢察機(jī)關(guān)充分發(fā)揮檢察職能，認(rèn)真落實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法治化要求，依法嚴(yán)厲打擊侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪，同時(shí)以發(fā)展的眼光看待企業(yè)在創(chuàng)業(yè)期的違法犯罪行為，充分考慮涉案企業(yè)在當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、解決人員就業(yè)、納稅等方面的貢獻(xiàn)和作用，運(yùn)用不起訴裁量權(quán)，貫徹落實(shí)涉民營(yíng)企業(yè)保護(hù)刑事法律政策，并通過(guò)召開(kāi)聽(tīng)證會(huì)聽(tīng)取各方意見(jiàn)，使案件的處理更加客觀，有利于提升檢察機(jī)關(guān)辦案的透明度，增強(qiáng)司法公信力。

該案中，檢察機(jī)關(guān)還深入企業(yè)宣傳知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律法規(guī)，及時(shí)解答企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中的疑難問(wèn)題，引導(dǎo)企業(yè)強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營(yíng)、依法經(jīng)營(yíng)理念，發(fā)展自有品牌，提高產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力，為當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展貢獻(xiàn)了力量，實(shí)現(xiàn)了司法辦案與服務(wù)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)之間的無(wú)縫銜接。